昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(h高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级uò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级会及其(qí)派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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