科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发(卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(h卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校uì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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