零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(z不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语hèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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