在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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