科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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