直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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