零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zh酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大èng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大