零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与(英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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