昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安(ān)全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求(qiú雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗)作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客(kè)户雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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