昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(gu东隅已逝桑榆非晚是什么意思ī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí东隅已逝桑榆非晚是什么意思)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等东隅已逝桑榆非晚是什么意思(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调(diào)查。

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