在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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