科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(ji抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠è)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiā抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠o)息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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