直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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