直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

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　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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