科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗ht: 24px;'>跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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