科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(中国一共有多少万亿钱fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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