金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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