昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交易系(xì)统通信前端(duān)的(de)通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法(fǎ郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊)》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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