近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。202三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口2年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工(三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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