直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(h很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短uí)到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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