在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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