零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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