科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨十公分有多长 10厘米就是10公分吗6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shō十公分有多长 10厘米就是10公分吗u)到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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