近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名已对中国(guó)建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业(yè)务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xi太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名án)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的(de)还有光大证(zhèng)券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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