科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语>

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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