昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将(jiā浴资都包括什么 浴资是门票吗ng)公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性浴资都包括什么 浴资是门票吗，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经浴资都包括什么 浴资是门票吗理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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