科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(b高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来ǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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