在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线