在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)5k是多少钱 5k是什么意思营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担(dān)5k是多少钱 5k是什么意思能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行(xín5k是多少钱 5k是什么意思g)业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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