金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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