零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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