直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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