金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我徐海为是谁？会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zh徐海为是谁？ōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(徐海为是谁？jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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