昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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