金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　<八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇strong>1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(g八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇ōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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