在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理