直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiá一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤ng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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