零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　work on的用法以及语法，workon的用法总结src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gwork on的用法以及语法，workon的用法总结ǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。