金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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