金(jīn)融界4月21日消息(xī)无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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