零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的为什么懂手机的人都不用华为股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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