科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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