直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pá生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字i)查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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