在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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