在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为(w日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家èi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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