科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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