直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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