科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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