金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(z2023年石油会暴涨吗，今日油价格表uò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一2023年石油会暴涨吗，今日油价格表揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对2023年石油会暴涨吗，今日油价格表于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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