科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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